昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明(mí42周是几个月，42周是几个月保质期ng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)42周是几个月，42周是几个月保质期定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定(d42周是几个月，42周是几个月保质期ìng)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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