金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(d俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口ǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(s俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口hī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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