科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-20100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两19年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(x100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两iāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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