科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wè为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹i)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹