金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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