零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(su1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面í)着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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