近期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dà结婚以后他那个越来越大了n)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行(x结婚以后他那个越来越大了íng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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