在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年吴亦凡现在在哪里关着7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，吴亦凡现在在哪里关着合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)吴亦凡现在在哪里关着募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 吴亦凡现在在哪里关着