在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiā韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔n)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔