金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办科兴是美国的还是中国的《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中科兴是美国的还是中国的介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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