金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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