直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng为什么福建女人不能娶)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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