昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(cù)进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèn朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积g)券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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