科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōn耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系g)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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