在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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