零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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