零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wà国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人n)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人an>母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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