昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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