零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均(jū情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗n)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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