近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承(ch邵阳学院是几本大学éng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被(b邵阳学院是几本大学èi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文邵阳学院是几本大学(wén)件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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