科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shē阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊n)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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