在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tu正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？án)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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