直播短视频成为市场(chǎng)风口，但蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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