在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(y初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法uán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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