直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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