昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职赓续前行是什么意思，赓续前进的意思(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　赓续前行是什么意思，赓续前进的意思证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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