金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄jiě)决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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