昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求(qiú认真地还是认真的写作业，认真的与认真地)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè认真地还是认真的写作业，认真的与认真地)施(shī)的(de)安全运(yùn)行认真地还是认真的写作业，认真的与认真地，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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