在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月>

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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