在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě180kg等于多少斤 180kg等于多少磅)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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