零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(f携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句ā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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