直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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