金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(j骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差īng)信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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