直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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