证券从业人员莫碰违规炒股“红 线”

最近一段时间，各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股(gǔ)行为”的信号。

天津证监局表示，要强化人员管理，坚决(jué)遏(è)制从业人员(yuán)炒股违规行为；青海证监局称，进一步防范证券从业人员违规买卖(mài)股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒(chǎo)股的(de)长效机制(zhì)；河北证监局在(zài)案例通(tōng)报(bào)中，点名“某经纪人违法买卖股票，所在机(jī)构与(yǔ)人员被双罚”。

此外，对于券商2023年文化建设评估，中(zhōng)国证券业协会进一步明确实(shí)践评估指标的相(xiāng)关口径。按照(zhào)新口(kǒu)径，券商从业人员违规(guī)炒股的，券商或(huò)将在自评时被扣分。

稍早时候，证监会集中查(chá)办了某券商多名从(cóng)业人员买卖(mài)股票等违法违规行为。依(yī)托刑事追责、行(xíng)政处罚、行政监管(guǎn)措施、内部问(wèn)责进行立体化惩戒。证监会表示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监(jiān)管、行为监管(guǎn)、功能监管、穿透式(shì)监管、持续监管，协同(tóng)行业(yè)协会(huì)持(chí)续深入开展(zhǎn)相关工作。

证券从业人员中国船舶行业倡议：切实履行船舶企业安全生产主体责任(yuán)不得买卖股票是证券法(fǎ)的基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌(zhǎng)握超(chāo)出一般投资者能够了解(jiě)的未公开信息，具备利用业务(wù)优势、信息优势甚(shèn)至内幕信息参与股(gǔ)票交易，谋取不正(zhèng)当
利益的基础。

显然，这种行为会扰乱证券市场秩序，违背
市场的公(gōng)平 性(xìng)原则，对(duì)投资者合法权益造成侵害。对此，近年(nián)来，监管部门严厉(lì)打击此类行为。根据
证监会公布的(de)数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对(duì)139人作出行政处(chù)罚(fá)。

既然是法(fǎ)律明令禁止(zhǐ)的行为 ，且监管(guǎn)部门(mén)对此予以(yǐ)严厉打击(jī)，为何还有(yǒu)证券从业人员铤而(ér)走险，触碰法律“红线(xiàn)”？笔(bǐ)者认为，一是其(qí)自身法律意识淡薄，对后(hòu)果缺乏清 晰的认知(zhī)；二是面对利益诱惑(huò)，相关人员存在侥幸心理。

同时(shí)，也反映出券商在内控和合规(guī)管理方面存在缺陷。这 就要求券商一方面
要加强合规管控，认(rèn)真落实从业 人员管理要求，提升从业人员的道德水准
、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平，确保从业人员遵守(shǒu)市场规则(zé)，维护各(gè)方中国船舶行业倡议：切实履行船舶企业安全生产主体责任利(lì)益；另一方中国船舶行业倡议：切实履行船舶企业安全生产主体责任面，要强(qiáng)化执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制从业人员违规买卖股(gǔ)票(piào)行(xíng)为的发生。

监管部门开(kāi)出的一(yī)张
张罚单，时刻警醒证券从业人员(yuán)要遵守法律法规及从业规范。希望广大从业人员以(yǐ)此为戒，知敬畏、存(cún)戒惧、守底线，不要逾越法律“红(hóng)线”。如果试(shì)图(tú)通过违法违规行为获(huò)取不义之财，最(zuì)终的结果(guǒ)只会是搬起(qǐ)石头(tóu)砸自己的脚(jiǎo)，这(zhè)是(shì)得不偿失的(de)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中国船舶行业倡议：切实履行船舶企业安全生产主体责任