一证券 从业人员，品行不端被警告

近日，广西(xī)证监局发(fā)布处罚决定，对(duì)证券从业人员郑某采取出具 警(jǐng)示函的行政监管措施。业内人士表示，这是(shì)近年来首 例因不符合“品行良好”要求而被监管(guǎn)处罚的案例。

罚单显示，郑某(mǒu)在中国证券(quàn)业协会登记为从业人员期间，因未履行相关法律义务，于2023年11月被(bèi)南宁市(shì)青秀区(qū)人
民法(fǎ)院列为(wèi)失信被执行人。不(bù)符合《证(zhèng)券基金(jīn)经营机构董事、监事、高(gāo)级管理(lǐ)人员及从业人员监督管理办法》（下称“《办法》”）第十(shí)五条(tiáo)第一(yī)项规定。

《办法》第十五条第一项规(guī)定显(xiǎn)示，证券基金经营机构从业人(rén)员应(yīng)当持续符合品行良好(hǎo)等条件。

中国执(zhí)行信息公开网信息(xī)显示(shì)，因违(w翰宇药业：全资子公司获得澳大利亚TGA GMP证书éi)反财产报告制度(dù)，郑晞被列为(wèi)失信被(bèi)执行(xíng)人，执(zhí)行标的合计358350元，立案时间为(wèi)2023年7月4日。

所谓“违反财产(chǎn)报告(gào)制度”，是指(zhǐ)被执行人没有履行法律文书确定义务的，要向法院报告其(qí)一年的财产情况，被执行人拒绝报告的，就属于违反财(cái)产(chǎn)报告制度。

随着我(wǒ)国证(zhèng)券期货行业(yè)监管规定和自(zì)律规范不断深化(huà)，公司治理、投行业务、资产管理、期(qī)货衍生(shēng)品等领(lǐng)域成为近期监管关注(zhù)和处罚的重点，处罚力度不断加强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业(yè)人员品行，将警示机构进一步(bù)规范证券从业人员职业道德、提升从业人员(yuán)执业行为规范，积极
形成促进行业高质量发展的合力。

如何(hé)理(lǐ)解“品(pǐn)行良(liáng)好”？中(zhōng)证协在这 方面早已对证券行业提出具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业人员(yuán)职业(yè)道德准则》，从九个方面(miàn)提出了证券从业人员(yuán)应当遵守(shǒu)的基 本要求，具体包括：敬畏法(fǎ)律，遵纪守规；诚实守信(xìn)，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控(kòng)风(fēng)险；公正清明，廉洁
自律；持续精进，追求卓(zhuó)越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容(róng)，共同发展；关爱社会，益国利(lì)民。这72个字成为了职业道(dào)德准则的核心内容。

2023年，为进一步强化从业人员道德水平建(jiàn)设，防范拜金主义、享乐主(zhǔ)义和(hé)个人主义等不良风气，中证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议(yì)书》。从守法(fǎ)合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服(fú)务实体、金融报国等(děng)方面，提(tí)出“十个坚持(chí)”和(hé)“十个反对”，旨在引导证券(quàn)从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行(xíng)业荣辱观，促进行业从业人员形(xíng)成(chéng)明是非、辨善恶、知(z翰宇药业：全资子公司获得澳大利亚TGA GMP证书hī)廉耻(chǐ)、有(yǒu)责任的高尚价值追求，营造(zào)风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协向(xiàng)各证券公司(sī)下发《关(guān)于就进一步明确证券公司文化建设实践评(píng)估指(zhǐ)标相关口径征求意见的通知》，对九个重点关注事项、两个加分指标(biāo)进行(xíng)了调整，明确员(yuán)工违规交易证券、员工(gōng)个人社交媒体使(shǐ)用情况、廉洁从业行
为等证券人员执业行为(wèi)将影响文化实践评估结果，并将与券商分类(lèi)评(píng)价直接挂钩。今年以来(lái)，证监会对证券从业人员违规炒股打击(jī)力度明显加大，已有(yǒu)超百名
证券从业人员因违规交(jiāo)易证券遭罚，涉(shè)及主(zhǔ)体包含多家(jiā)头部证券公司。

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