多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前(qián)，中国证监会海南监管局连发4张罚单，直指瑞达期货海南(nán)分公司的多项(xiàng)违规行为，包括互联网(wǎng)业务管控不到位、营销人(rén)员管(guǎn)理和考核机制缺失等。依据规定，瑞达期货海南(nán)分公司被采(cǎi)取责令改正的(de)监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库(kù)；该分公司负(fù)责人、副总经理及业(yè)务主管，也均被出具警示(shì)函。

2024年(nián)以来，期(qī)货行业监管保持高压态势。据统计，仅期货公司(sī)主体(tǐ)遭监管部(bù)门处(chù)罚的案例就多达约20起。其中(zhōng)，互联网业(yè)务管(guǎn)控问题成为重灾区。

业内人士认(rèn)为(wèi)，在(zài)行业竞争愈(yù)发(fā)激烈的背景下，互联网营(yíng)销成为期货公司获客(kè)的一种(zhǒng)主流方式。但由于(yú)期货行业的特(tè)殊性质，监管机构(gòu)对期货公司的合规性要(yào)求非常高，合规监管比其他行(xíng)业(yè)更为严格。虽然互联网渠道有可能带(dài)来巨(jù)大流量和潜在(zài)客户，但同时也带来合规风险。因此对于(yú)期货公司来(lái)说，如何平衡业务发(fā)展和合规风险成(chéng)为了(le)一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚(fá)单

海南证(zhèng)监局《关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采(cǎi)取责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)监管措(cuò)施的决定》显示，经查，瑞达(dá)期货海南(nán)分(fēn)公司存在以下问题：

一是客户信息管理不当(dāng)。二是互联网(wǎng)业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核(hé)实处理和报告，互联网渠道客户信(xìn)息管理机制(zhì)缺失。三是营销人员管理(lǐ)和考核机制(zhì)缺失，人员(yuán)招聘(pìn)、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归(guī)属分配和薪酬计(jì)算(suàn)混乱，廉洁(jié)从业管理不足。四是适(shì)当性(xìng)管理落实不到位，风险测评(píng)环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承(chéng)受能(néng)力(lì)，未关(guān)注客户短(duǎn)期内(nèi)提升风险等级且前后问卷中(zhōng)关键信息不一致的情况刚宣布！重要测试，特斯拉通过！还有这些车企。

海南证监局认定，上述行为违反了(le)《期货公司监督管理办(bàn)法(fǎ)》（证监(jiān)会令第155号）第五十六条、第五十七(qī)条、第六十条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监(jiān)会令第202号）第七条、第八条的(de)规定。根据相关规定，决定对(duì)瑞(ruì)达(dá)期(qī)货海南(nán)分公司采取(qǔ)责令改正的监(jiān)管措(cuò)施(shī)，并记入资本市场诚信档案数据库。

另外，瑞达期货海南分公司负责(zé)人(rén)陆丽(lì)丽、副总(zǒng)经理李敏、业务主管贺小(xiǎo)龙，也因为(wèi)对(duì)分公(gōng)司上述违规行(xíng)为负有责任，均(jūn)被(bèi)海南证(zhèng)监局采取出具警示(shì)函的监督管理措施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据库。

公司(sī)2023年业(yè)绩下滑

2019年9月5日，瑞达期货在深交(jiāo)所上市(shì)，是继南华期货(huò)后国内第二(èr)家A股上市的期货公司(sī)。2023年，公(gōng)司的分类(lèi)监管评级为A类(lèi)AA级(jí)。

根(gēn)据年报，瑞达期货2023年实现(xiàn)营(yíng)业收入9.26亿元，较上年下降56.01%；实现(xiàn)归属于上(shàng)市公司股东的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公司表示(shì)，因市(shì)场行情(qíng)不及预期、手续费竞争日刚宣布！重要测试，特斯拉通过！还有这些车企趋激烈、风险(xiǎn)管理业务规模缩减、资产管理业务、基(jī)金销售业务受底层资(zī)产行情影响业绩(jì)表(biǎo)现乏力等因素综合影响，公司业绩出现了下降。

分业(yè)务看，2023年，瑞达(dá)期货经纪业务营业收入6.12亿(yì)元，较上年下降4.26%；资产管理业务营业收(shōu)入0.38亿元，较上年下降44.00%；风险管理业务(wù)营业收入2.56亿元，较上年下降81.48%；境外业务营业(yè)收入(rù)1033.98万元，较上年增长559.45%。

特色业务方面，瑞达期(qī)货(huò)是(shì)全国150家(jiā)期货公司中仅有的两(liǎng)家(jiā)拥有公募基金管理子公司的期货公司之一。截至2023年(nián)末，瑞达基金共(gòng)管理4只混合型基金(jīn)，规模为9391万元(yuán)。

今年以来(lái)，瑞达期货股价整体震荡走弱，年内跌幅约23%。

互联网业务(wù)管控成(chéng)行(xíng)业重灾区

据记者统计，2024年以来，仅期货(huò)公司主体遭监管部门处罚的案例就多达(dá)约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

除本次瑞达期货案例(lì)外，今年3月，中财期货因通过微信公众号向不特(tè)定对象变相公开宣传具体资(zī)产管理计划的(de)行为，被上海证监局采取出具警(jǐng)示函的监督管理措施；今(jīn)年2月，山西三立期货因个别分支机构员工通过企业(yè)微(wēi)信向交易(yì)者(zhě)提供点位建议、互(hù)联网直播中对期货行情走势进行预(yù)测等行为，被山西证监局采取责令改正(zhèng)的(de)监督管理措施。

业(yè)内人士表(biǎo)示，互(hù)联网营销具有互动性强、内容丰富、提升(shēng)品牌认知度和(hé)覆盖地域广等优势，在行业竞争愈发(fā)激烈的背景下，这些优势为部分期货公司提供了一个低成本、高效率的营销渠道，已经(jīng)成为部分(fēn)期货公司营销获客的一种主流方式(shì)。

“但由于期货行业的特殊性质，监管机构对期货(huò)公司的合规性要(yào)求非常高，合规监管比其他行业更为(wèi)严格。虽然(rán)网络直播等互联网营销为(wèi)期货公司带来巨大的流刚宣布！重要测试，特斯拉通过！还有这些车企量和潜在客户，但(dàn)同时也带来合规风险。因此，对于(yú)期货(huò)公司来(lái)说(shuō)，如何平衡业(yè)务发展和合规风险成为了(le)一个重要的问题。”该(gāi)人士说。

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