金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗liè)，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法河北属于南方还是北方 河北属于北方吗妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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