科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗>*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗