金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净(jìng重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思)额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管(重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为上海清(qīng)算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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