在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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