近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟line-height: 24px;'>5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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