金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xí张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语ng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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