金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(j往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么iān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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