昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(c龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业hǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(h龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业uò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查(chá)。

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