金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西