昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìngm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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