直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(w妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思ài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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