零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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