科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有e="#_x0000_t75">

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(h印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有ǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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